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          最高人民法院關于北京金融法院案件管轄的規定

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          最高人民法院關于北京金融法院案件管轄的規定

          發布日期:2021-03-31 作者:江蘇常律律師事務所 點擊:

          最高人民法院關于北京金融法院案件管轄的規定

          《最高人民法院關于北京金融法院案件管轄的規定》已于2021年31日由最高人民法院審判委員會第1833次會議通過,現予公布,自2021316日起施行。

          最高人民法院

          2021316

           最高人民法院關于北京金融法院案件管轄的規定

          202131日最高人民法院審判委員會第1833次會議通過,自2021316日起施行)

          為服務和保障國家金融管理中心建設,進一步明確北京金融法院案件管轄的具體范圍,根據《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國行政訴訟法》《全國人民代表大會常務委員會關于設立北京金融法院的決定》等規定,制定本規定。

          第一條 北京金融法院管轄北京市轄區內應由中級人民法院受理的下列第一審金融民商事案件:

          (一)證券、期貨交易、營業信托、保險、票據、信用證、獨立保函、保理、金融借款合同、銀行卡、融資租賃合同、委托理財合同、儲蓄存款合同、典當、銀行結算合同等金融民商事糾紛;

          (二)資產管理業務、資產支持證券業務、私募基金業務、外匯業務、金融產品銷售和適當性管理、征信業務、支付業務及經有權機關批準的其他金融業務引發的金融民商事糾紛;

          (三)涉金融機構的與公司有關的糾紛;

          (四)以金融機構為債務人的破產糾紛;

          (五)金融民商事糾紛的仲裁司法審查案件;

          (六)申請認可和執行香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區法院金融民商事糾紛的判決、裁定案件,以及申請承認和執行外國法院金融民商事糾紛的判決、裁定案件。

          第二條 下列金融糾紛案件,由北京金融法院管轄:

          (一)境內投資者以發生在中華人民共和國境外的證券發行、交易活動或者期貨交易活動損害其合法權益為由向北京金融法院提起的訴訟;

          (二)境內個人或者機構以中華人民共和國境外金融機構銷售的金融產品或者提供的金融服務損害其合法權益為由向北京金融法院提起的訴訟。

          第三條 在全國中小企業股份轉讓系統向不特定合格投資者公開發行股票并在精選層掛牌的公司的證券發行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券交易合同糾紛、證券欺詐責任糾紛以及證券推薦保薦和持續督導合同、證券掛牌合同引起的糾紛等第一審民商事案件,由北京金融法院管轄。

           

          第四條 以全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為被告或者第三人的與證券交易場所監管職能相關的第一審金融民商事和涉金融行政案件,由北京金融法院管轄。

           

          第五條 以住所地在北京市并依法設立的金融基礎設施機構為被告或者第三人的與其履行職責相關的第一審金融民商事案件,由北京金融法院管轄。

           

          第六條 北京市轄區內應由中級人民法院受理的對中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局等國家金融管理部門以及其他國務院組成部門和法律、法規、規章授權的組織因履行金融監管職責作出的行政行為不服提起訴訟的第一審涉金融行政案件,由北京金融法院管轄。

           

          第七條 當事人對北京市基層人民法院作出的涉及本規定第一條第一至三項的第一審金融民商事案件和涉金融行政案件判決、裁定提起的上訴案件和申請再審案件,由北京金融法院審理。

           

          第八條 北京市轄區內應由中級人民法院受理的金融民商事案件、涉金融行政案件的再審案件,由北京金融法院審理。

           

          第九條 北京金融法院作出的第一審民商事案件和涉金融行政案件生效裁判,以及北京市轄區內應由中級人民法院執行的涉金融民商事糾紛的仲裁裁決,由北京金融法院執行。

          北京金融法院執行過程中發生的執行異議案件、執行異議之訴案件,以及北京市基層人民法院涉金融案件執行過程中發生的執行復議案件、執行異議之訴上訴案件,由北京金融法院審理。

          第十條 中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局等國家金融管理部門,以及其他國務院組成部門因履行金融監管職責作為申請人的非訴行政執行案件,由北京金融法院審查和執行。

           

          第十一條 當事人對北京金融法院作出的第一審判決、裁定提起的上訴案件,由北京市高級人民法院審理。

           

          第十二條 北京市各中級人民法院在北京金融法院成立前已經受理但尚未審結的金融民商事案件和涉金融行政案件,由該中級人民法院繼續審理。

           

          第十三條 本規定自2021316日起施行。

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          為服務和保障國家金融管理中心建設,進一步明確北京金融法院案件管轄范圍,根據《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國行政訴訟法》《全國人民代表大會常務委員會關于設立北京金融法院的決定》等規定,202131日,最高人民法院審判委員會第1833次會議審議通過了《最高人民法院關于北京金融法院案件管轄的規定》(以下簡稱《規定》),決定自2021316日起施行。最高人民法院民二庭負責人就《規定》涉及的主要問題,回答了記者的提問。

          問題一:請您介紹一下《規定》的起草背景和過程。

          答:習近平總書記深刻指出,金融是國家重要的核心競爭力,金融安全是國家安全的重要組成部分,金融制度是經濟社會發展中重要的基礎性制度。2017年,中共中央、國務院印發《關于服務實體經濟防控金融風險深化金融改革的若干意見》(中發〔201723號)提出,要根據需要設立金融公訴和審判機構,健全涉眾型金融糾紛案件訴訟機制,完善行政和解調解、仲裁等多元化糾紛解決機制。20201230日,中央全面深化改革委員會第十七次會議審議通過了《關于設立北京金融法院的方案》,強調要高起點高標準設立金融法院,結合區域功能定位和特點,對金融案件實行集中管轄,推進金融審判體制機制改革,提高金融審判專業化水平。2021122,第十三屆全國人大常委會第二十五次會議作出《關于設立北京金融法院的決定》,明確北京金融法院專門管轄北京金融法院設立之前由北京市的中級人民法院管轄的金融民商事案件和涉金融行政案件,管轄案件的具體范圍由最高人民法院確定。

          近年來,北京法院在金融審判專業化方面進行了多方位探索,已基本形成相對完整的金融審判組織體系和有效的審判工作機制,積累了豐富的金融審判實踐經驗,具有較好的審判隊伍人才基礎。設立北京金融法院是貫徹落實中央重大戰略部署的必然要求,對于保障國家金融戰略實施,服務金融工作三項重大任務,完善金融審判體系,防范化解系統性金融風險,推動北京經濟高質量發展,進一步提升我國金融司法的國際影響力和公信力,具有重要意義。在此背景下,我們于1月初啟動了北京金融法院案件管轄司法解釋的調研起草工作,通過召開座談會、征求意見等方式,充分吸收了全國人大常委會法工委、中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局、司法部等國家部委和法院系統的意見建議,對條文進行了修改完善,并經我院審委會討論通過后正式出臺。

          問題二:請簡要介紹一下《規定》的主要內容?

          答:《規定》圍繞北京作為國家金融管理中心的區域功能定位和特點,立足當前金融審判工作實際,服務國家金融戰略實施,為即將掛牌的北京金融法院準確適用法律提供了制度保障?!兑幎ā饭?/span>13條,對北京金融法院管轄的金融民商事案件、涉金融行政案件和執行案件等三類案件范圍進行了明確,對北京各級法院金融案件的審級關系作出了劃分。下面予以簡要說明:

          關于金融民商事案件管轄范圍,主要條款是第一條至第五條。第一條明確了北京金融法院管轄的第一審民商事案件類型,包括以下六類:第一類是按照最新民事案由規定所列舉的涉金融民商事糾紛,包括證券、期貨交易、營業信托、保險、票據、信用證、獨立保函、保理、金融借款合同、銀行卡、融資租賃合同、委托理財合同、儲蓄存款合同、典當、銀行結算合同等;第二類是目前民事案由規定中沒有的新型金融民商事糾紛,包括資產管理業務、資產支持證券業務、私募基金業務、外匯業務、金融產品銷售和適當性管理、征信業務、支付業務及經有權機關批準的其他金融業務引發的金融民商事糾紛案件;第三類是涉金融機構的與公司有關的糾紛;第四類是金融機構破產案件;第五類是仲裁司法審查案件;第六類是申請認可、承認和執行港澳臺及外國法院裁判案件。第二條規定在我國境外上市公司損害境內投資者合法權益的證券、期貨等相關金融糾紛由北京金融法院管轄,該條是我國《證券法》等金融法律域外適用案件的跨區域集中管轄條款,是本《規定》的一大亮點。第三條對在全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱“新三板”)精選層掛牌公司所涉有關證券糾紛,實行跨區域集中管轄;第四條、第五條分別規定了全國中小企業股份轉讓系統有限公司為被告或第三人的相關案件以及住所地在北京市的金融基礎設施機構相關金融民商事案件,由北京金融法院管轄。

          關于行政案件的管轄范圍,主要條款是第六條,規定北京市轄區內應由中級人民法院受理的中國人民銀行、中國證券監督管理委員會、中國銀行保險監督管理委員會、國家外匯管理局(以下簡稱“一行兩會一局”)等國家金融管理部門以及其他國務院部門和依法被授權的組織因履行金融監管職責引發的第一審涉金融行政糾紛,由北京金融法院管轄。該條突出了北京作為國家金融管理中心的區域功能定位和特點?!耙恍袃蓵痪帧笔菄医鹑诠芾聿块T,住所地都在北京市。將這類原由北京市第一中級人民法院管轄的第一審涉金融行政案件集中至北京金融法院管轄,中央層面的金融監管行政爭議全部納入到了北京金融法院審理,使得北京金融法院行政審判站到了一個高起點。鑒于部分國務院部門和法律、法規、規章授權的組織也承擔了部分金融監管職責,故其因履行相關職責引發的應由中級人民法院管轄的涉金融行政糾紛,也一并納入。

          關于執行案件的管轄范圍,主要條款是第九條、第十條。第九條規定北京金融法院執行其作出的第一審民商事案件和涉金融行政案件生效裁判、金融仲裁裁決;審理相關執行異議、執行異議之訴案件,以及北京市基層人民法院相關執行復議、執行異議之訴的上訴案件。第十條規定國家金融管理部門提起的非訴行政執行案件,由北京金融法院提級管轄,該條體現了北京作為國家金融管理中心的區域功能和定位,也是本《規定》的亮點之一。

          關于北京各級法院金融案件的審級關系,主要條款是第七條、第八條和第十一條。當事人對北京市各基層人民法院第一審金融案件提起上訴、申請再審的案件,以及檢察機關對北京市各基層人民法院第一審金融案件提起抗訴的案件,均由北京金融法院審理;當事人對北京金融法院作出的第一審判決、裁定提起上訴的案件,由北京市高級人民法院審理。

          問題三:我們注意到北京金融法院有權管轄境外公司損害境內投資者合法權益的案件,具體包括什么情況?

          答:根據《規定》第二條,北京金融法院對在我國境外上市的境內公司及境外公司損害境內投資者合法權益的證券、期貨糾紛,以及境外其他金融產品和金融服務的提供者損害境內投資者合法權益的金融糾紛,實行跨區域集中管轄。

          該條的法律依據是去年新修訂的《證券法》第二條第四款,即“在中華人民共和國境外的證券發行和交易活動,擾亂中華人民共和國境內市場秩序,損害境內投資者合法權益的,依照本法有關規定處理并追究法律責任?!闭谛抻喌钠谪浄ǎú莅福┘吧虡I銀行法(草案)也規定了類似的我國法域外適用條款。隨著我國金融市場進一步改革開放,我國金融法律的域外適用會發揮越來越重要的作用。北京金融法院集中管轄以上案件,有利于推動新證券法域外適用效力的落地實施,完善我國金融法治的域外適用司法規則。

          問題四:我們注意到,《規定》有兩個條款與“新三板”有關,能否詳細介紹一下?

          答:《規定》第三條規定,“新三板”精選層掛牌企業的相關證券糾紛第一審民商事案件,由北京金融法院進行跨區域集中管轄。突出了北京金融法院的全國性特色,也有利于統一司法裁判尺度,公正高效審理這類案件?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于為設立科創板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》(法發〔201917號)規定:“上海金融法院試點集中管轄科創板上市公司的證券發行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛和證券欺詐責任糾紛等第一審民商事案件”。該條比照上述規定,將“新三板”精選層企業的相關證券糾紛,由北京金融法院集中管轄,形成了北京金融法院管轄“新三板”、上海金融法院管轄“科創板”的協調對應關系。

          第四條 規定,以全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為被告或者第三人的與證券交易場所監管職能相關的第一審金融民商事和涉金融行政案件,由北京金融法院管轄?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于對與證券交易所監管職能相關的訴訟案件管轄與受理問題的規定》(法釋〔20191號)規定:“指定上海證券交易所和深圳證券交易所所在地的中級人民法院分別管轄以上海證券交易所和深圳證券交易所為被告或第三人的與證券交易所監管職能相關的第一審民事和行政案件?!鄙虾=鹑诜ㄔ撼闪⒑?,此類案件由上海金融法院管轄。因“新三板”所在地在北京,該條比照上述規定,給予“新三板”與上交所、深交所同等的集中管轄待遇。

          問題五:我們還注意到《規定》第五條中有關于“金融基礎設施機構”的表述,請問金融基礎設施機構是指哪些機構?

          答:關于金融基礎設施機構的定義和范圍,中國人民銀行等部門印發的《統籌監管金融基礎設施工作方案》將金融資產登記托管系統、清算結算系統(包括開展集中清算業務的中央對手方)、交易設施、交易報告庫、重要支付系統、基礎征信系統等六類設施及其運營機構納入我國金融基礎設施統籌監管。目前住所地在北京市的金融基礎設施機構有7家,分別是:中國人民銀行清算總中心、中央國債登記結算有限責任公司、網聯清算有限公司、中國證券登記結算有限責任公司、全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司、中證機構間報價系統股份有限公司、農信銀資金清算中心有限責任公司。

          金融基礎設施機構可能隨著市場發展而變化。比如,現有的金融基礎設施機構主體可能會出現更名、合并、退出,今后可能出現住所地在北京市的新的金融基礎設施機構。實踐中,認定金融基礎設施機構,應以中國人民銀行等主管部門認定為準?;诖?,《規定》沒有直接列舉這些金融基礎設施機構名稱,而是作出概括性表述,以適應將來的發展變化。

          問題六:《規定》中還規定了申請再審案件和再審案件,請問具體包括哪些案件類型?

          答:我國民事訴訟法和行政訴訟法中,除了規定“兩審終審”制度外,還規定了審判監督程序,其目的是為了充分發揮司法審判職能作用,及時發現和糾正確有錯誤的案件,切實保障各方當事人的合法權益。同時,考慮到北京金融法院審判程序的完整性,《規定》第七條、第八條分別對申請再審案件和再審案件的管轄范圍進行了規定。需要說明的是,關于“涉金融行政案件”的類型,應參照第六條的規定,限定為因相關部門和組織履行金融監管職責所引起的涉金融行政案件。

          關于申請再審案件的范圍,指的是當事人對北京市基層人民法院作出的第一審金融民商事案件和涉金融行政案件判決、裁定申請再審的案件。根據《規定》第七條,北京金融法院受理的金融民商事申請再審案件范圍,是指北京各基層人民法院作出的涉及本規定第一條第一至三項的民商事案件生效裁判,具體包括:(一)證券、期貨交易、營業信托、保險、票據、信用證、獨立保函、保理、金融借款合同、銀行卡、融資租賃合同、委托理財合同、儲蓄存款合同、典當、銀行結算合同等金融民商事糾紛;(二)資產管理業務、資產支持證券業務、私募基金業務、外匯業務、金融產品銷售和適當性管理、征信業務、支付業務及經有權機關批準的其他金融業務引發的金融民商事糾紛;(三)涉金融機構的與公司有關的糾紛。

          關于再審案件的范圍,依照我國民事訴訟法和行政訴訟法的相關規定,包括:(1)北京金融法院對其本院已生效判決、裁定、調解書,發現確有錯誤,認為需要再審的案件;(2)上級人民法院指令北京金融法院對已生效判決、裁定、調解書進行再審的案件;(3)北京金融法院對北京市基層人民法院已生效判決、裁定、調解書進行提審的案件;(4)檢察機關抗訴案件。

          問題七:《規定》將執行案件明確納入了北京金融法院案件管轄范圍,主要包括哪些執行案件?

          答:將執行案件明確納入北京金融法院案件管轄范圍,主要是考慮到如果金融法院管轄范圍中沒有規定執行案件,將會使金融法院的案件執行工作處于無法可依的狀態,而且會引發諸多問題。因此,對北京金融法院執行案件的范圍進行規定,既符合我國民事訴訟法和行政訴訟法的相關規定,也有利于北京金融法院案件執行工作的有序開展,充分保障各方當事人的合法權益。

          第九條規定北京金融法院作為中級人民法院,執行本院作出的第一審民商事案件和涉金融行政案件的生效裁判,以及北京市轄區內應由中級人民法院執行的涉金融民商事糾紛的仲裁裁決。同時,北京金融法院執行過程中發生的執行異議案件、執行異議之訴案件,以及北京市基層人民法院涉金融案件執行過程中發生的執行復議案件、執行異議之訴上訴案件,由北京金融法院執行。該條的主要法律依據是民事訴訟法第二百二十五條、第二百二十七條及相關司法解釋,使北京金融法院的執行體系更加完整和全面。

           

          第十條是本《規定》的另一亮點。該條規定“一行兩會一局”等國家金融管理部門,以及其他國務院組成部門因履行金融監管職責作為申請人的非訴行政執行案件,由北京金融法院審查和執行。根據《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國行政訴訟法〉的解釋》第一百五十七條的規定,行政機關申請人民法院強制執行其行政行為的,由申請人所在地的基層人民法院受理。本條規定將原由北京市西城區人民法院管轄的金融管理部門的非訴行政執行案件提級至由北京金融法院管轄,實現了對金融管理部門訴訟行為和非訴執行行為審查的全部集中。中國人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局等金融管理部門,以及其他國務院組成部門因履行金融監管職責作出的諸如罰款等行政處罰,如果被處罰人沒有及時履行,就需要進入人民法院非訴執行程序。因此,本條規定明確由北京金融法院負責對上述行政處罰的執行,充分體現了北京金融法院服務保障國家金融管理中心建設的功能定位。


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